经核查前海弘盛供给的《停业执照》等文件并经本所律师登录国度企业信用消息公示系统，前海弘盛的根基环境如下。

　　注 1：合计数取各部门数间接相加之和正在尾数存正在的差别系由四舍五入形成； 注 2：最终获配金额和获配股数待 T-2日确定刊行价钱后确认。

　　B、两边加强锂电池产线及设备的研发、工艺手艺开辟、采购出产全链条合做，按照市场需求积极进行锂电池出产工艺迭代升级的相关合做。两边将及时向对方共享其控制的上述范畴的最新手艺及市场动态等资讯，共建常态化手艺交换机制。充实阐扬宏工科技正在锂电池设备及产线方面的手艺及产能劣势，切磋锂电池出产工艺、手艺、设备迭代升级等相关问题，为推进锂电池产线供应全链条合做的持久成长奠基根本。

　　如本次刊行价钱跨越剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、年金基金、安全资金和及格境外投资者资金报价中位数和加权平均数孰低值，保荐人相关子公司中证投资将按关参取本次刊行的计谋配售。

　　其参取本次计谋配售不存正在受托参取或者以该参取从体做为平台募资后参取的环境，而且由广汽集团最终享有或者承担本次计谋配售的收益或者丧失。

　　兴证资管鑫众宏工科技1号员工 计谋配售调集资产办理打算（以 下简称“宏工科技员工 1号资管 打算”）、兴证资管鑫众宏工科 技 2号员工计谋配售调集资产管 理打算（以下简称“宏工科技员 工 2号资管打算”）（合称“宏 工科技员工资管打算”）。

　　C、两边扎根正在中国本土市场的深切合做的同时，配合拓展海外市场。两边按期就当前市场情况、手艺成长、行业动态、趋向等进行交换，共享对将来锂电行业成长情况的预判。对于特定市场和用户，两边能够结合互动，配合拓展市场。

　　广汽集团成立于 2005年 6月 28日，前身为成立于 1997年 6月的广州汽车集团无限公司。总部广汽核心位于广州市河汉区珠江新城，是正在 A+H股全体上市的大型股份制汽车企业集团（601238。SH，，从停业务涵盖研发、整车、零部件、能源及生态、国际化、商贸取出行、投资取金融等七大板块。

　　前海弘盛许诺获得本次配售的股票持有刻日为自觉行人初次公开辟行并上市之日起 12个月。限售期届满后，前海弘盛对获配股份的减持合用中国证监会和深圳证券买卖所关于股份减持的相关。

　　C、两边扎根正在中国本土市场的深切合做的同时，配合拓展海外市场。两边按期就当前市场情况、手艺成长、行业动态、趋向等进行交换，共享对将来锂电行业成长情况的预判。对于特定市场和用户，两边能够结合互动，配合拓展市场。

　　基于上述，本所律师按照相关法令、律例、规范性文件的要求，按照律师行业的营业尺度、规范和勤奋尽责，出具本法令看法。

　　广祺柒号成立于 2021年 9月 7日，系广汽集团全资子基金，次要营业范畴为股权投资、投资办理和资产办理。因而，广祺柒号为大型企业的部属企业。

　　一般运营项目是：从动化手艺及新能源手艺开辟外包、营业流程外包；计 算机软件、消息手艺取收集系统的手艺开辟取发卖；电池、手机、笔记本 电脑、挪动电源、电池办理系统的手艺开辟取发卖；换流器、逆变柜、逆 变器、光伏逆变器、汇流箱、开关柜、挪动储能系统、微电网系统、户用 储能系统的手艺开辟取发卖；投资兴办实业（具体项目另行申报）；投资 高科技企业（具体项目另行申报）；物业办理；电动车租赁；自有物业租 赁；运营进出口营业。（以上运营范畴法令、行规、国务院决定 的项目除外，的项目须取得许可后方可运营）创业投资（限投资未上 市企业）；以自有资金处置投资勾当。（除依法须经核准的项目外，凭营 业执照依法自从开展运营勾当），许可运营项目是：供给灵活车停放办事 （依法须经核准的项目，经相关部分核准后方可开展运营勾当，具体运营 项目以相关部分核准文件大概可证件为准）。

　　按照计谋配售方案，并经核查刊行人取参取计谋配售的投资者之间签订的认购和谈，拟参取刊行人本次刊行计谋配售的投资者别离为。

　　按照刊行人于 2025年 1月 19日做出的第二届董事会第十二次会议决议，刊行人审议通过了《关于部门公司高级办理人员、焦点员工拟设立专项资产办理打算参取公司初次公开辟行股票并正在创业板上市计谋配售的议案》，焦点员工设立专项资产办理打算参取本次计谋配售，参取配售数量不跨越本次公开辟行股份数量的 10%。

　　广祺柒号许诺获得本次配售的股票持有刻日为自觉行人初次公开辟行并上市之日起 12个月。限售期届满后，广祺柒号对获配股份的减持合用中国证监会和深圳证券买卖所关于股份减持的相关。

　　现实安排从体：兴证资管，现实安排从体非刊行人高级办理人员及焦点员工宏工科技2号员工资管打算份额持有人的姓名、职务及份额持有比例如下。

　　刊行人初次公开辟行股票数量不脚 1亿股，参取计谋配售的投资者获得配售的股票总量不得跨越本次公开辟行股票数量的 20。00%，专项资产办理打算获配的股票数量不跨越本次公开辟行股票数量的 10。00%，保荐人相关子公司中证投资（或有）参取计谋配售拟认购不跨越本次刊行股票数量的 5。00%，合适《营业实施细则》第三十五条、第四十五条、第五十条的及《办理法子》第二十的，具体比例和金额将正在T-2日确定刊行价钱后最终确定。

　　2023年，广汽集团实现汽车产销别离为 252。88万辆和 250。50万辆，此中新能源汽车产销量别离为 57。29万辆和 54。96万辆，2023年广汽埃安品牌跻身国内新能源汽车前三。2023年广汽集团停业收入 1，297。06亿元，净利润 37。40亿元；2024年 1-9月广汽集团停业收入 747。41亿元。截至 2024年 9月 30日，广汽集团总资产达到 2，230。66亿元，净资产达到 1，220。67亿元，属于大型企业。

　　欣旺达系刊行人演讲期内次要客户之一，其已取刊行人商定了切实可行的计谋合做内容，引入前海弘盛做为计谋配售对象能取刊行人构成较好的资本交互并提拔刊行人内正在价值。

　　截至本法令看法出具日，按照息查询，广祺柒号近年来做为参取计谋配售的投资者曾参取上海毓恬冠佳科技股份无限公司（301173。SZ）、浙江富特科技股份无限公司（301607。SZ）、山东天岳先辈科技股份无限公司（688234。SH）初次公开辟行股票的计谋配售。

　　欣旺达是国内锂能源范畴设想能力最强、配套能力最完美、产物系列最多的锂离子电池模组制制商之一。历经二十余年，欣旺告竣长成为全球锂离子电池范畴的领军企业，建立了 3C消费类电池、动力电池、储能系统、智能硬件、立异取生态五大营业，努力于供给绿色、快速、高效的新能源一体化处理方案办事。欣旺达次要处置锂离子电池模组研发制制营业，次要产物为锂离子电池模组，属于新能源范畴，2023年欣旺达停业收入 478。62亿元，归母净利润 10。76亿元；2024年 1-9月欣旺达停业收入 382。79亿元，归母净利润 12。12亿元。截至 2024年 9月 30日欣旺达总资产达到 852。49亿元，净资产达到 321。07亿元，系大型企业。

　　欣旺达为刊行人演讲期前十大客户，演讲期内向刊行人采购锂电池匀浆出产线年起进入欣旺达供应链，并于 2022年 9月获得欣旺达“优良供应商”称号和 2023年 12月获得欣旺达动力“年度优良合做伙伴”。

　　刊行人刊行前总股本 6，000。00万股，本次拟公开辟行股票数量为 2，000。00万股，约占刊行后总股本的 25。00%，全数为公开辟行新股，公司股东不进行公开辟售股份。本次刊行的初始计谋配售刊行数量为 400。00万股，占本次刊行数量的 20。00%。最终计谋配售数量取初始计谋配售数量的差额部门将回拨至网下刊行。

　　注 3：湖南宏工智能科技无限公司为刊行人全资子公司；湖南宏工软件开辟无限公司深圳分公司、湖南宏工软件开辟无限公司长沙分公司、湖南宏工智能科技无限公司长沙分公司为刊行人分公司。

　　广汽集团取宁德时代配合投资的时代广汽动力电池无限公司系刊行人演讲期内次要客户之一，其已取刊行人商定了切实可行的计谋合做内容，引入广祺柒号做为计谋配售对象能取刊行人构成较好的资本交互并提拔刊行人内正在价值。

　　佛山市南海区桂城街道桂澜北 6号千灯湖创投小镇焦点区三座 404-405 （居处申报，集群登记）。

　　B、两边加强锂电池产线及设备的研发、工艺手艺开辟、采购出产全链条合做，按照市场需求积极进行锂电池出产工艺迭代升级的相关合做。两边将及时向对方共享其控制的上述范畴的最新手艺及市场动态等资讯，共建常态化手艺交换机制。充实阐扬宏工科技正在锂电池设备及产线方面的手艺及产能劣势，切磋锂电池出产工艺、手艺、设备迭代升级等相关问题，为推进锂电池产线供应全链条合做的持久成长奠基根本。

　　经核查前海弘盛现行无效的《停业执照》及公司章程，并经本所律师登录国 家企业信用消息公示系统查询，前海弘盛为依法设立并无效存续 的无限义务公司，不存正在按照相关法令律例以及公司章程须予以终止的景象。 （2）股权布局 按照前海弘盛供给的股权布局图，前海弘盛的股权布局如下：欣旺达电子股份无限公司（以下简称“欣旺达”）间接持有前海弘盛 100。00%的股权，欣旺达为深圳证券买卖所创业板上市公司（股票代码：300207。SZ）。

　　一般项目：以私募基金处置股权投资、投资办理、资产办理等勾当（须正在 中国证券投资基金业协会完成登记存案后方可处置运营勾当）。（除依法 须经核准的项目外，凭停业执照依法自从开展运营勾当）。

　　按照《营业实施细则》第三章关于“计谋配售”的，该参取计谋配售的投资者做为取刊行人经停业务具有计谋合做关系或持久合做愿景的大型企业的部属企业，具有参取刊行人本次刊行计谋配售的资历，合适《营业实施细则》第三十八条第（一）项的。

　　本所同意将本法令看法做为刊行人初次公开辟行人平易近币通俗股股票并正在深圳证券买卖所创业板上市（以下简称“本次刊行”）所必备的法令文件，伴同其他申请文件一路。本所同意联席从承销商援用本法令看法的内容，但不得因援用而导致法令上的歧义或曲解。

　　按照《营业实施细则》第三章关于“计谋配售”的，该参取计谋配售的投资者做为取刊行人经停业务具有计谋合做关系或持久合做愿景的大型企业的部属企业，具有参取刊行人本次刊行计谋配售的资历，合适《营业实施细则》第三十八条第（一）项的。

　　A、欣旺达将积极协调推进各营业部分及部属子公司取宏工科技之间展开合做交换切磋，欣旺达及其部属公司正在手艺成本和质量满脚的前提下，继续取宏工科技开展计谋合做，将宏工科技做为前段设备的次要供应商之一，配合打制公允、良性的合做。欣旺达及时取宏工科技共享新建产能需求，沟通工艺手艺方案，以便宏工科技科学放置项目打算，及时交付，保障欣旺达设备采购、工艺手艺等供应链平安。

　　A、广汽集团将积极协调推进各营业部分及部属子公司取宏工科技之间展开宏工科技开展计谋合做，将宏工科技做为前段设备的次要供应商之一，配合打制公允、良性的合做。广汽集团及时取宏工科技共享新建产能需求，沟通工艺手艺方案，以便宏工科技科学放置项目打算，及时交付，保障广汽集团设备采购、工艺手艺等供应链平安。

　　广汽本钱为广州汽车集团股份无限公司（以下简称“广汽集团”）的全资子公司，广汽集团为上海证券买卖所从板上市公司（股票代码：601238。SH），按照通知布告消息，截至 2024年 9月 30日，广汽集团前十大股东环境如下。

　　3。 本法令看法描述或援用法令问题时涉及的现实、消息和数据是截至本法令看法出具日相关方供给给本所律师的受限于前述的无效的现实和数据。本所律师并不查询拜访和认证文件所包含任何现实性陈述和的实正在性及精确性。

　　按照欣旺达的股权布局并经核查通知布告消息，王明旺持有欣旺达19。43%的股权，王威持有欣旺达7。11%的股权，合计持有欣旺达26。54%的股权，为欣旺达的现实节制人。因而，王明旺和王威为前海弘盛的现实节制人。

　　现实安排从体：兴证资管，现实安排从体非刊行人高级办理人员及焦点员工宏工科技1号员工资管打算份额持有人的姓名、职务及份额持有比例如下。

　　按照广祺柒号 2023年审计演讲和 2024年三季度财政报表，广祺柒号的流动资金脚以笼盖其取刊行人签订的认购和谈的认购资金上限。同时，按照广祺柒号出具的许诺，其用于参取本次刊行计谋配售的认购资金为其自有资金，且合适该资金的投资标的目的。

　　深圳市前海深港合做区前湾一鲤鱼门街一号前海深港合做区办理局综 合办公楼 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书无限公司）！

　　1。 本法令看法仅根据相关各标的目的本所供给的全数原始书面材料、副本材料、扫描文件及相关人员的证言出具。本所律师已获得相关各方从体的，其已供给了本所律师认为出具本法令看法所必需的全数材料或证言，该等材料或证言均实正在、精确、完整，不存正在虚假记录、性陈述及严沉脱漏；相关副本材料或复印件取原件分歧；该等文件中的签字和印章均线。 本所律师仅就本法令看法出具日前曾经发生或存正在的相关现实颁发法令看法，并不合错误相关会计、审计、资产评估、专业手艺、对于出具本法令看法至关主要而又无法获得支撑的现实，本所律师依赖于相关方出具的证件及证言。

　　按照广祺柒号的出资布局，广汽集团的全资子公司广汽本钱间接及间接持有广祺柒号 100%的出资份额。经核查广汽集团的股权布局和通知布告消息，广州汽车工业集团无限公司持有广汽集团53。16%的股权，为广汽集团的控股股东；广州市人平易近国有资产监视办理委员会持有广州汽车工业集团无限公司 90%的股权，为广汽集团的现实节制人。

　　德恒律师事务所（以下简称“本所”）接管保荐人（联席从承销商）中信证券股份无限公司（以下简称“中信证券”）和联席从承销商广发证券股份无限公司（以下简称“广发证券”）的委托（中信证券和广发证券以下合称“联席从承销商”），做为其联席从承销宏工科技股份无限公司（以下简称“刊行人”或“宏工科技”）初次公开辟行股票并正在创业板上市项目标专项法令参谋，根据《中华人平易近国证券法》《中华人平易近国公司法》《证券刊行取承销办理法子》（证监会令〔第 208号〕）（以下简称“《办理法子》”）、《深圳证券买卖所初次公开辟行证券刊行取承销营业实施细则》（深证上〔2023〕100号）（以下简称“《营业实施细则》”）、《初次公开辟行证券承销营业法则》（中证协发〔2023〕18号）、《律师事务所处置证券法令营业办理法子》《律师事务所证券法令营业执业法则（试行）》等法令、行规、规章、规范性文件的相关，严酷履行了职责，遵照了勤奋尽责和诚笃信用准绳，正在对刊行人及参取计谋配售的投资者供给的相关材料进行充实核检验证的根本上，、客不雅、地出具本法令看法，本法令看法所认定的现实实正在、精确、完整，所颁发的结论性看法、精确，不存正在虚假记录、性陈述或者严沉脱漏，并承担响应法令义务。

　　按照广祺柒号的合股和谈和出资布局，广汽本钱无限公司（以下简称“广汽本钱”）的全资子公司广州盈蓬私募基金办理无限公司为广祺柒号的施行事务合股人、基金办理人。广汽本钱间接及间接持有广祺柒号 100%的出资份额。

　　按照前海弘盛 2023年审计演讲和 2024年三季度财政报表，前海弘盛的流动资金脚以笼盖其取刊行人签订的认购和谈的认购资金上限。同时，按照前海弘盛出具的许诺，其用于参取本次刊行计谋配售的认购资金为其自有资金，且合适该资金的投资标的目的。

　　经核查广祺柒号供给的《停业执照》等文件并经本所律师登录国度企业信用消息公示系统，广祺柒号的根基环境如下。

　　经本所律师登录中国证券投资基金业协会查询，广祺柒号为已存案的私募股权投资基金，并经本所律师登录国度企业信用消息公示系统查询，本所律师认为，广祺柒号为依法设立并无效存续的无限合股企业，不存正在按照相关法令律例以及合股和谈须予以终止的景象。

　　广祺柒号已按照《中华人平易近国证券投资基金法》《私募投资基金监视办理条例》《私募投资基金监视办理暂行法子》等及中国证券投资基金业协会的要求打点了私募基金存案登记手续。

　　产物名称：兴证资管鑫众宏工科技1号员工计谋配售调集资产办理打算 设立时间：2025年 1月 20日。

　　产物名称：兴证资管鑫众宏工科技2号员工计谋配售调集资产办理打算 设立时间：2025年 1月 20日。

　　广汽集团取宁德时代配合投资的时代广汽动力电池无限公司演讲期内向刊行人采购匀浆搅拌机及其相关设备。刊行人 2021年起即进入广汽集团供应链，合做时间较长。

　　截至本法令看法出具日，按照息查询，前海弘盛近年来做为参取计谋配售的投资者曾参取贵州安达科技术源股份无限公司（830809。BJ）正在证券买卖所上市并向不特定及格投资者公开辟行股票的计谋配售。